江苏快3购买技巧: 監管層“亮?!鄙暉蠔暝辭霸憊な芊?券商違規違法頻遭重拳

摘要:在資本市場上,券商從業人員禁止參與股票交易是一條鐵律。但是,偏偏有人經不住誘惑要踩這條紅線,還親自上陣替客戶炒股。

 監管層“亮?!鄙暉蠔暝辭霸憊な芊?券商違規違法頻遭重拳

華夏時報(江苏快3走势图360 www.ycgop.com)記者 胡金華 見習記者 ??帕?上海報道

在資本市場上,券商從業人員禁止參與股票交易是一條鐵律。但是,偏偏有人經不住誘惑要踩這條紅線,還親自上陣替客戶炒股。

5月28日,中國證監會網站公布的中國證券監督管理委員會浙江證監局行政監管措施決定書(〔2019〕1號)顯示,申萬宏源證券前員工廖列滿作為證券公司從事證券經紀業務營銷活動的工作人員,在2014年至2018年期間存在替客戶辦理證券認購、交易操作的行為。浙江證監局決定依法對廖列滿采取出具警示函的監督管理措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。廖列滿應當在2019年6月6日前向浙江證監局提交書面報告。

根據《證券經紀人管理暫行規定》第二十五條規定:證監會及其派出機構依法對證券經紀人進行監督管理。對違法違規的證券經紀人,依法采取監管措施或者予以行政處罰。對違反規定或者因管理不善導致證券經紀人違法違規、客戶大量投訴、出現重大糾紛、不穩定事件的證券公司,可以要求其提高經紀業務風險資本準備計算比例和有關證券營業部的分支機構風險資本準備計算金額,并依法采取限制其證券經紀人規模等監管措施或者予以行政處罰。

《華夏時報》記者通過梳理發現,強監管之下,還是不斷有人觸碰高壓線,申萬宏源證券不是個案。被處罰的不僅僅是從業人員,還有券商公司。從2015年開始,證監會不斷向違規券商“亮?!?,之后的兩三年可謂券商的多事之秋,被處罰的消息屢屢傳出。

代客交易、違規炒股成重災區

券商工作人員被證監會處罰,主要原因除了替客戶辦理證券認購、交易操作的行為外,還有一個重要原因就是屢禁不止的違規炒股。

2018年7月下旬,中國證監會網站公布,分別對兩名從業者違規炒股的情況進行處罰。其中一位是曾為方正證券南京珠江路營業部總經理的姚磊,從2014年10月29日至2016年4月8日,姚磊使用本人手機操作趙某會的兩個賬戶,交易了安科生物、廣州友誼、國信證券、華昌化工、華勝天成、江特電機、經緯紡機、雙塔食品、先鋒新材、園城黃金、云南鍺業、中國北車、中國南車等17只股票,獲利87.83萬元。

彼時證監會相關人士就表示,《證券法》關于禁止證券從業人員買賣股票的規定,本意在于防范從業人員利用因任職便利所獲取的信息優勢與其他投資者進行不公平交易,或者搶占客戶、委托人的交易機會,破壞公開公平公正的市場秩序。個別從業人員無視法律規則與職業道德,試圖借用他人賬戶繞開法律限制,突破法律底線,必將受到法律嚴懲。證監會據此判令姚磊其交出違法所得87.83萬元,并處以一倍的???。

中國證監會對券商和券商從業人員的高強度監管,始于2015年。據記者了解,僅在當年,就有19家券商部門遭受了處罰,處罰措施包括巨額??詈馱萃O喙匾滴?。而遭受懲罰的這19家券商中,又有7家涉及違規配資問題,受到的處罰也更加嚴厲?;┲と?、海通證券、廣發證券和方正證券受到了合計2.4億元的重罰,另外三家券商則被暫停新開證券賬戶1個月。

投行業務則是券商違規的“重災區”。在2018年上半年,因存在以低于成本價格參與公司債券項目投標的情形,廣發證券受到監管部門的處罰。這也是自券商投行價格戰開戰以來,首次有券商遭到監管部門的處罰,引起市場極大關注。

據官方統計,2016年至2018年,全國各地共有28家證券中介服務機構被立案調查,22家證券中介機構被行政處罰。這其中有7家券商被調查,這七家券商里,因投行業務違規的券商就有5家。2016年6月興業證券陷入欣泰電器欺詐發行被調查,導致其投行業務被迫暫停。幾乎同時,西南證券也因為未按照規定履行職責被證監會立案調查,投行業務被迫停止。

違法違規花樣繁多

在擔任財務顧問過程中未勤勉盡責,也是券商被處罰的重要原因。2018年 7 月 20 日,中原證券收到中國證券監督管理委員會《行政處罰事先告知書》,因公司在擔任天津豐利創新投資有限公司收購徐州杰能科技發展投資有限公司股權事項的財務顧問過程中涉嫌未勤勉盡責,擬對公司進行行政處罰。無獨有偶,2017年9月23日,中德證券為某家公司出具財務顧問核查時,未發現信息披露存在重大遺漏,被責令改正,???00萬元。

內幕交易、信披違規等也是券商容易“踩雷”的高發區。2016年12月20日,方正集團子公司方正證券因涉嫌未披露控股股東與其他股東間的關聯信息被立案調查,涉事高管被市場禁入處理并處方正集團60萬元罰金。2017年1月21日,新時代證券保薦業務涉嫌信息披露違規被調查,被處???300萬元。

還有券商因違法“反洗錢”規定而被處罰。2018年7月, 銀河證券收到了中國人民銀行出具的《行政處罰意見書》,合計被???00萬元。據悉,銀河證券的兩個行為“惹惱”了央行:一是未按照規定履行客戶身份識別義務,處人民幣50 萬元???二是與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶,處人民幣 50 萬元???。

“從實施資管新規后,有關部門對并購和減持都做了嚴格的規定。券商最初做業務比較粗獷,中國經濟在逐步脫實向虛,券商的這一賺錢模式應該得以改變和扭轉,券商理應步入到合規經營的新語境中。近年來對券商的頻頻處罰,彰顯了打造合規券商的決心?!比縭墻鶉諮芯吭焊嘸堆芯吭備鶚倬輝誚郵堋痘氖北ā芳欽卟煞檬彼?。

值得關注的是,繼2016年前期對10家券商“違規開通新三板賬戶”下發自律監管函之后,當年11月17日股轉系統又對3家券商——宏信證券、財富證券、中銀國際分別給予公開譴責、通報批評、公開譴責的紀律處分,這也是股轉系統可采取的最為嚴厲的監管措施。

據統計,2017年以來已有47家券商共計被股轉系統處罰65次,其中東莞證券等券商被點名次數最多。47家券商中,有13家券商是因違規開戶而被監管或處分,占比約1/3,違規開戶數累計達6883戶。

編輯:劉春燕 主編:陳鋒


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